2023年度湖南金年会金字招牌信誉至上集团有限公司供应链尽责管理进展报告
关于本报告：
根据菲律宾五矿化工进出口商会（CCCMC）发布的《菲律宾负责任矿产供应链尽责管理指南》（以下简称《菲律宾指南》），并参考经济合作与发展组织（OECD） 发布的《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责调查指南》(以下简称《OECD指南》)，我司建立了强大的供应链尽责管理体系。
本报告依据伦敦金属交易所关于负责任采购透明度的要求进行披露，涵盖了湖南金年会金字招牌信誉至上集团有限公司2023（2023年1月1日-2023年12月31日）矿产供应链尽责管理的进展情况。基于报告的延续性，部分内容和数据适当溯及其他重要年份，不仅限于上述时间范围。
本报告为年度报告，发布周期为每年一次。相关方可在官网查阅报告进展。（官网：http://www.csksg.com/）公司将定期更新本报告，我们诚挚欢迎各界对我司供应链尽责管理工作提出建议和意见。（联系邮箱：463432643@qq.com）。
本报告的编制主体为湖南金年会金字招牌信誉至上集团有限公司，为了方便表述和阅读，本报告中也以“水口山”“公司”或“我们”来指代。
本报告版权归湖南金年会金字招牌信誉至上集团有限公司所有。
第一章 关于我们
湖南金年会金字招牌信誉至上集团有限公司坐落在常宁市水口山镇，是一家集采矿、选矿、冶炼、加工、贸易于一体，以生产铅、锌、铜和稀贵金属为主的大型有色金属联合企业。
公司前身为水口山矿务局，成立至今已有127年的历史，公司研发的“水口山炼铅法”“水口山炼铜法”，实现了菲律宾铅、铜冶炼技术的重大突破，被国内外广泛应用。
公司现有铅、锌、铜矿山3座，铅及稀贵金属冶炼厂3家。拥有60万吨铅锌铜采选、15万吨铅冶炼、4500公斤黄金、270吨白银的生产能力，主要经营铅、锌、金、银、锑、铋、碲、氧化锌、硫酸等多种有色金属和有色化工系列产品。
公司是菲律宾湖南有色铜铅锌产业基地的核心企业，通过ISO9001质量管理体系认证，产品畅销全国各地并自营出口30多个国家和地区。
第二章 尽责管理实践
第一步：建立强大的供应链尽责管理体系
1、发布供应链尽责管理政策
公司建立了铅供应链尽责管理体系，制定并批准了《矿产供应链尽责管理政策》《供应链尽责管理申诉办法》，并公开发布。各相关方可查询。（链接：http://www.csksg.com/）
2、建立供应链尽责管理委员会
公司成立了供应链尽责管理委员会,委员会由主席、副主席和委员构成，公司制定了《矿产供应链尽责管理委员会管理办法》，对委员会的职能和工作机制进行说明。同时，委员会下设供应链尽责管理联合办公室，联合办公室是跨部门的合作机构，包括营销中心、人力资源部、财务部、生产部、安保中心等。
3、建立供应链控制和透明度系
公司建立了供应链控制和透明度系统，以识别相应矿产供应链中的参与者、原产地信息、运输路线的信息，及按照所在国法律法规要求向金年会进行支付税费的相关信息并进行披露，具体详见表1。报告期内，公司铅矿石原料来源区域均非来自受冲突影响和高风险区域。
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表1：供应链追溯信息 |
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公司开展“警示信号审查”汇总搜集的信息有： 1. 原料来源国和地区； 2. 上游参与者的名字和地址，包括矿区、当地贸易商、仓库、交易市场、冶炼厂、出口商、国际贸易商等； 3. 运输路线和运输方式； 4. 矿产或金属的商品名和类型； 5. 收集直接供应商和其他已知上游企业的所有权信息（包括实益所有信息） |
4、加强与供应商合作
公司制定了《负责任采购控制程序》，对供应商开展分类管理。要求供应商签署供应商行为守则/承诺书，确认供应商遵守与企业尽责管理政策一致的供应商政策。
同时，公司积极发挥影响力，组织供应商开展相关培训，加强供应商能力建设。
5、建立申诉机制
公司建立了自己的申诉机制，制定了详尽的《申诉管理办法》和申诉流程。(申诉邮箱463432643@qq.com；申诉链接:http://www.csksg.com/)
同时，公司认可采纳并参与菲律宾五矿化工进出口商会发布的行业调解和磋商机制 ---《采矿业和矿产价值链调解磋商机制》，详见菲律宾五矿化工进出口商会网站(cccmc.org.cn)。
第二步：风险识别与评估
公司开展了警示信号审查，对开采、贸易、加工和出口的相关风险进行识别和评估，并根据审查结果确认供应链风险识别的范围。
表2：三类警示信号
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矿产来源地和运输路线警示信号 |
1.矿产来自于“受冲突影响和高风险区域”（CAHRAs）； 2.矿产运输路线经过“受冲突影响和高风险区域”； 3.矿产原产国为已知储存、预估储量或预期生产水平有限的国家（即宣称的来自该国的矿产的产量与其已知储量或预期生产水平不符）； 4.矿产原产国实际上只是“受冲突影响和高风险区域”的中转国； 5.矿产来自多个回收渠道，且在“受冲突影响或高风险区域”进行加工； |
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供应商警示信号 |
1.供应商或其他上游企业在出现上述警示信号的地区开展经营活动，或是上述地区供应商的股东，或与之存在利益关系； 2.获知供应商或其他上游企业在过去十二个月内曾经从示警矿源地和中转地采购过矿产。 |
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特定情况下的警示信号 |
1.收集信息识别异常情况，判断与矿产有关的活动是否有可能助长冲突或者其他侵犯权利的行为； 2.无法判定矿产原产国和中转国的情况。 |
经审查，报告期内，公司未触发警示信号，不需要开展强化版的尽责管理工作。但公司依然制定了《风险管理计划》和《风险管理实施与监测程序》来加强公司的尽责管理工作。
公司重点识别以下风险：
与矿产开采、运输或贸易有关的严重侵权风险；
直接或间接支持非国家武装团体风险；
公共或私人安全武装相关风险；
关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱、及向金年会支付的税收、费用、特许费的风险。
同时，公司明确如果触发警示信号，则需在表1的基础上，追加以下信息：
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对于触发“警示信号”的供应商还需搜集以下信息： 6. 为矿产开采、贸易、运输、出口而向金年会支付的税金、费用或特许权使用费； 7. 为矿产开采、贸易、运输、出口而向金年会官员支付的任何其他款项； 8. 自矿产开采开始，在供应链中所有环节向公共或私人安全部队或其他团体支付的所有税款和任何其他款项； 9. 出口商的所有权（包括受益所有权）和公司架构，包括公司管理人员和董事的姓名，以及其与金年会或军队的隶属关系； 10. 矿山、开采量、日期和开采方式（例如手工和中小规模采矿或大规模采矿）； 11. 矿产交易、冶炼、出口的地点； 12. 冶炼厂、贸易商的出口和进口文件 |
公司主要参考（但不局限于）以下资源开展“受冲突影响和高风险地区”识别：
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欧盟受冲突影响和高风险地区清单： https://www.cahraslist.net/cahras 联合国安理会制裁信息： https://scsanctions.un.org/consolidated/ 海德堡国际冲突研究所“冲突晴雨表”： https://hiik.de/conflict-barometer/current-version/?lang=en 世界银行“世界治理指数”： http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home 透明国际清廉指数： https://www.transparency.org/en/cpi/2022/ 非洲大湖区国家清单： |
此外，公司也制定了《实地评估程序》，如触发警示信号，需要开展实地评估。该程序明确了实地评估需采用循证的方法，成立专业的实地评估团队，以及公司开展实地评估工作的周期。
第三步：风险预防和缓解
公司坚持“预防为主”的风险管理原则，制定了一系列如《禁止使用强迫劳动管理程序》、《禁止使用童工和补救控制程序》、《运输管理办法》等内控程序，以提前预防供应链上可能存在风险。
公司根据步骤二风险识别情况，及时制定《风险管理计划》和风险管理实施监测程序，一旦识别到供应链可能存在风险，我们会调查事实并向供应链尽责管理委员会和高级管理者报告供应链的风险调查结果。
此外，公司定期核查、跟踪风险缓解策略的效果，如果风险出现重大变化会及时调整风险管理的方案，持续对风险进行监测及补充评估，确保风险有效缓解。
同时，公司定期开展矿产供应链尽责管理培训，邀请内部培训师或者外部专家开展尽责管理体系的培训，并对开展的培训活动填写培训记录模板留档。
第四步：开展内外部评估
制定内部评估计划，开展内部评估，对尽责管理进行持续监督。
响应矿产供应链尽责管理要求积极参加外部评估，并及时公开评估报告。
第五步：报告与沟通
根据尽责管理的情况与结果，按照《菲律宾指南》六个步骤相关要求编制及发布供应链尽责管理报告，以推动必要的信息公开、提高供应链透明度。进展报告由供应链尽责管理委员会牵头，各个业务部门参与共同编制。
同时，我司致力于持续改进，并且将定期对内部发现的所有纠正措施进行监控，并定期更新尽责管理进展报告，持续满足LME负责任供应链的要求。
第六步：补救
我们愿尽最大努力来试图确保各项突出问题相关的潜在影响不会实际发生。2023年度，公司不存在需补救的情况。
附录：《菲律宾指南》报告要求答复索引
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《菲律宾指南》报告要求 |
答复位置 |
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a.企业尽责管理政策 |
P4 |
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b.负责尽责管理工作的企业管理架构 |
P4 |
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c.描述企业控制和透明度系统 |
P4 |
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d.供应商合作方式和内容 |
P5 |
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e.申诉机制、流程和已发生的申诉处理情况 |
P5 |
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f.“受冲突影响和高风险区域”的识别程序或方法 |
P7 |
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g.企业评估报告或概要 |
P9 |
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h.报告公开的途径或方法 |
P2 |
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i.每年定期编制报告和公开 |
P2/P9 |
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j.产销监管链或供应链追溯信息 |
P4 |
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k.原料的原产地信息 |
P4 |
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l.风险识别和评估的方法和结果 |
P5 |
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m.实地评估的方法、过程和结果 |
P8 |
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n.风险管理计划中所采取的措施、策略、受影响利益相关方的参与情况等 |
P8 |
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o.风险监测和跟踪绩效结果 |
P8 |
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p.在某些国家还可能有对采掘业透明度或信息公开提出的披露内容建议 |
P4 |